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2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券投资咨询人员

时间:2019-04-01 13:41来源:投资理财 作者:投资发展 点击:
环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券投资咨询人员”的新闻,为考生发

【摘要】环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券投资咨询人员”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

证券、期货投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员,主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。

从事证券、期货投资咨询业务,必须取得中国证监会的业务许可。

(一)执业条件

1.具有中华人民共和国国籍。

2.具有完全民事行为能力。

3.品行端正,正直诚实,具有良好的职业道德。

4.具有大学本科以上学历。

5.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。

6.具有从事证券业务 2 年以上的经历(证券、期货分别对应)。

7.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;

8.法律法规和中国证监会规定的其他条件。

证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求证券公司、证券投资咨询机构应当根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别,做好证券投资咨询执业人员分类管理,并向中国证券业协会申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。

证券公司、证券投资咨询机构可以依据规定的证券投资咨询执业资格条件,按照注册登记程序及要求,新增人员,在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。

(二)业务规范

证券投资咨询人员发布证券研究报告应遵循的执业规范

1.制作发布证券研究报告的相关人员,应当独立于证券研究报告相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、 研究观点和发布时间。

2.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。

【研究助理】参与制作但尚未注册为其从业人员(已通过证券投资咨询从业资格考试,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意)

3.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制,明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理。

证券、期货投资咨询人员禁止行为

1.代理投资人从事证券、期货买卖;

2.向投资人承诺证券、期货投资收益;

3.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

4.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;

5.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;

6.法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

(责任编辑:皇冠)
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