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存在多项违规行为 和信投顾被河南证监局采取行

时间:2019-03-13 14:40来源:投资理财 作者:投资发展 点击:
5月2日,河南证监局官网发布对河南和信证券投资顾问股份有限公司(简称和信投顾)实施责令改正等行政监管措施的

5月2日,河南证监局官网发布对河南和信证券投资顾问股份有限公司(简称“和信投顾”)实施责令改正等行政监管措施的决定。《决定》指出,该公司存在未取得证券投资咨询执业资格的员工对外

存在多项违规行为 和信投顾被河南证监局采取行

5月2日,河南证监局官网发布对河南和信证券投资顾问股份有限公司(简称“和信投顾”)实施责令改正等行政监管措施的决定。《决定》指出,该公司存在未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议;向客户提供投资建议时未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;向客户作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议;未对私募基金产品进行风险评级等违规行为。

对此,《决定》提到,责令该公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户3个月。暂停新增客户期间,该公司应做好现有客户的维护和服务工作,及时采取有效措施进行督促整改,按月向河南证监局报送整改进度情况。整改完成后,该公司应向河南证监局提交书面整改报告,河南证监局将组织检查验收。

存在多项违规行为 和信投顾被河南证监局采取行

国家企业信用信息公示系统查询,河南和信证券投资顾问股份有限公司于1997年7月29日在河南省工商行政管理局登记成立。公司经营范围包括证券投资咨询、投资咨询、投资管理、企业破产清算咨询、服务,基金销售,企业管理、财务咨询服务,信息服务、企业发展策划咨询。 (责任编辑:皇冠)

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