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中银景元回报混合型证券投资基金招募说明书

时间:2019-03-08 09:02来源:投资理财 作者:投资发展 点击:
中银景元回报混合型证券投资基金招募说明书

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中银景元回报混合型证券投资基金招募说

明书

基金管理人:中银基金管理有限公司

基金托管人:兴业银行股份有限公司

二〇一九年二月

中银景元回报混合型证券投资基金招募说明书

2

重要提示

本基金经2019年1月14日中国证券监督管理委员会证监许可[2019]72号文募集注册。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实

质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

本基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。

投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书基金合同等信息披露文件,全面认识

本基金产品的风险收益特征,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,并承担基金投

资中出现的各类风险,包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性

风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,基金投资过程中产生的操作

风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,

等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。

中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业

绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使

预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资

来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方

式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但

低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,将面临需承担汇率风险、境外市场风险以

及港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

本基金可以投资于沪港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合

交易所上市的股票、深港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易

所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于港股市场股价波动较大的风险中银景元回报混合型证券投资基金招募说明书

3

(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通额度限制带来的风险、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等,详见本基金招募说明书的“风险揭示”部分。

此外,本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产

投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,本基金并非必然投资港股。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另

有规定的,从其规定。中银景元回报混合型证券投资基金招募说明书

4

目录

一、绪言5

二、释义6

三、基金管理人10

四、基金托管人17

五、相关服务机构21

六、基金的募集25

七、基金合同的生效29

八、基金份额的申购与赎回30

九、基金的投资39

十、基金的财产48

十一、基金资产的估值49

十二、基金的收益分配55

十三、基金的费用与税收57

十四、基金的会计与审计59

十五、基金的信息披露60

十六、风险揭示66

十七、基金的终止与清算73

十八、基金合同的内容摘要76

十九、基金托管协议的内容摘要91

二十、对基金份额持有人的服务104

二十一、其他应披露事项106

二十二、招募说明书的存放及查阅方式107

二十三、备查文件108

中银景元回报混合型证券投资基金招募说明书

5

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管

理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流

动性风险管理规定》”)及其他有关法律法规以及《中银景元回报混合型证券投资基金基金

合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。中银景元回报混合型证券投资基金招募说明书6

二、释义

在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指中银景元回报混合型证券投资基金

2、基金管理人:指中银基金管理有限公司

3、基金托管人:指兴业银行股份有限公司

4、基金合同:指《中银景元回报混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何

有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银景元回报混合型证券

投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《中银景元回报混合型证券投资基金招募说明书》

及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《中银景元回报混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自

2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律

的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

(责任编辑:皇冠)
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